КОМУ НЕОБХОДИМА:

Обществу с ограниченной ответственность, Закрытому акционерному обществу, Открытому акционерному обществу намеревающимся осуществлять деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг.

УСЛУГИ:

Компания «Делопроизводитель» подготовливает полный пакет документов для оформления брокерской лицензии, дилерской лицензии, лицензии на доверительное управление, депозитарной лицензии, представляет интересы заказчика в Федеральной службе по финансовым рынкам и получает лицензию для заказчика.

Стоимость лицензии на 1 вид деятельности: 200 000 рублей

Стоимость лицензии на 4 вида деятельности: 480 000 рублей.

Срок исполнения: 2,5 месяца.

ПЕРЕЧЕНЬ НЕОБХОДИМЫХ ДОКУМЕНТОВ И СВЕДЕНИЙ

для оформления лицензии на брокерскую, дилерскую, доверительное управление

1. Учредительные документы организации соискателя лицензии (копии, заверенные нотариально).

2. Приказы и протоколы (копии, заверенные печатью и подписью руководителя организации).

3. Оригинал платежного поручения, который подтверждает факт уплаты государственной пошлины, взимаемой за выдачу бланка лицензии, на сумму 20 000 (Двадцать тысяч) рублей за каждый испрашиваемый соискателем лицензии вид деятельности по реквизитам, предоставленным Исполнителем. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате указанной государственной пошлины.

4. Бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату с отметкой налогового органа (в случае, если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, представляется бухгалтерский баланс, составленный на промежуточную дату, при этом отметка налогового органа не требуется) (копия, заверенная печатью и подписью руководителя организации).

5. Отчет о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату (копия, заверенная печатью и подписью руководителя организации). Данный документ не требуется для соискателей лицензий, созданных после последней отчетной даты.

6. Аудиторское заключение по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности, заверенное руководителем организации (индивидуальным аудитором), проводившей (им) аудиторскую проверку, либо копия, заверенная нотариально (аудиторское заключение необходимо в случаях, когда организация – соискатель лицензии действует больше года).

7. Документ, подтверждающий наличие лицензии у организации (индивидуального аудитора), проводившей (его) аудиторскую проверку либо лицензия на осуществление аудиторской деятельности (копия, заверенная нотариально).

8. Документ, подтверждающий государственную регистрацию всех выпусков акций общества, и последнего отчета об итогах выпуска акций (копия, заверенная нотариально). Этот документ необходим для соискателя лицензии, являющегося акционерным обществом.

о лицензии на деятельность профессиональных участников рынка ценых бумаг

Виды лицензии:

1. Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.

 

2.  Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером. Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а также государственная корпорация, если для такой корпорации возможность осуществления дилерской деятельности установлена федеральным законом, на основании которого она создана.

 

3. Под деятельностью по управлению ценными бумагами признается осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц:

ценными бумагами;

денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги;

денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим.

Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам.

 

 4. Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарием может быть только юридическое лицо.

Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом.

Требования к соискателям лицензии на брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами:

1) Размер собственных средств, рассчитанный по методике лицензирующего органа, должен составлять не менее 35 млн.руб.

2) Наличие аттестатов 1.0 у генерального директора, у контролера и у 4-х специалистов (итого – 6).

3) Наличие у генерального директора стажа работы в должности не ниже начальника отдела в компании – профессиональном участнике в течение 1 года.

4) Наличие у контролера высшего экономического или юридического образования.

Требования к соискателям лицензии на депозитарную деятельность:

 

1) Размер собственных средств, рассчитанный по методике лицензирующего органа, должен составлять не менее 60 млн.руб.

2) Наличие аттестатов 4.0 у генерального директора, у контролера и у руководителя и специалиста Депозитария (итого – 4). При совмещении депозитарной деятельности с брокерской, дилерской и ДУ должно учитываться такое совмещение по наличию необходимого количества аттестатов.

3) Наличие у генерального директора стажа работы в должности не ниже начальника отдела в компании – профессиональном участнике в течение 1 года.

Нормативно-правовые акты:

Орган, выдающий лицензию: Федеральная служба по финансовым рынкам.

Срок действия лицензии: 5 лет.